FIDLEG-Verhaltensregeln – Basis (WBT)

Die Verhaltensregeln kennen / sich neu ins FIDLEG-Beraterregister eintragen (Bildungsnachweis)

Wer über Finanzinstrumente und -dienstleistungen berät, muss gemäss Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) über hinreichende Kenntnisse über die Verhaltensregeln sowie über das für die Beratungstätigkeit notwendige Fachwissen verfügen. Beraterinnen und Berater, die nicht bei einem beaufsichtigten Finanzdienstleister tätig sind, müssen sich in ein öffentliches Beraterregister eintragen und dafür einen anerkannten Bildungsnachweis beibringen.

Der Kurs «FIDLEG-Verhaltensregeln – Basis» vermittelt das gesetzlich erforderliche Wissen über die Verhaltensregeln und gilt somit als anerkannter Bildungsnachweis darüber. Er ergänzt Bildungsabschlüsse über das notwendige Fachwissen.

Der Kurs besteht aus verschiedenen Online-Videos von ca. 180 Minuten, gefolgt von einer Online-Prüfung von ca. 30 Minuten.

Der Bildungsnachweis ist von allen FIDLEG-Beraterregistern für den Registereintrag anerkannt. Voraussetzung ist das Bestehen der Prüfung und damit der Erhalt des Zertifikates.

Teilnehmerinnen und Teilnehmer

Beraterinnen und Berater, die sich in einem FIDLEG-Beraterregister eingetragen wollen und dafür einen Nachweis über die Kenntnisse der Verhaltensregeln beibringen müssen
Alle Beraterinnen und Berater, die dem Finanzdienstleistungsgesetz unterstellt sind und die Verhaltenspflichten gemäss Art. 7 ff. kennen wollen.

Zielsetzung

Sie haben den Überblick über das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) aus Sicht Kundenberatung
Sie kennen die Verhaltensregeln für Beraterinnen und Berater
Sie kennen den FIDLEG-konformen Beratungsprozess
Bei Bestehen des Abschlusstests erhalten Sie den Kenntnisnachweis über die Verhaltensregeln für den Eintrag in ein FIDLEG-Beraterregister.

Inhalte

1. Kurz-Rückblick des Gesetzgebungs-Prozesses zu FIDLEG & FINIG

Grundidee
Ziele
Auswirkungen

2. Die inhaltlichen Hauptstossrichtungen des FINIG

1. Anlegerschutz
2. Anforderungen an die Tätigkeit der Finanzinstitute
3. Aufsichtsorganisation

3. Die inhaltlichen Hauptstossrichtungen des FIDLEG

1. Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen
2. Verhaltensregeln
3. Die inhaltlichen Hauptstossrichtungen des FIDLEG
3. Kundenschutz
4. Dokumentationspflicht & Rechenschaft
5. Register & Ombudsstellen
6. Aufsicht und Informationsaustausch
7. Strafbestimmungen

4. Fokus: Anforderungen für «Produkt – Vertrieb – Verhaltensregeln»

5. Zusammenfassung

Referent

Stephan Theiler, Leiter IfFP

Kursablauf und -modus

Kurs und Prüfungen finden online statt.

Der Kurs besteht aus verschiedenen Videos von gesamthaft ca. 180 Minuten Dauer. Der Zugang ist zeitunabhängig.

Prüfung

Direkt anschliessend an den Kurs können Sie den Abschlusstest ablegen. Er ist fakultativ, jedoch erforderlich für den Kenntnisnachweis über die Verhaltensregeln nach Fidleg, welcher für den Eintrag in FIDLEG-Beraterregister benötigt wird. Der Abschlusstest erfolgt online und dauert ca. 30 Minuten.

Nach Abgabe des Tests erhalten Sie unmittelbar die Auswertung über Bestehen/Nichtbestehen. Für das Bestehen müssen 60 % der maximalen Punktezahl erreicht werden.

Kosten

CHF 250

Anerkennung

FIDLEG-Beraterregister
Bei Bestehen des Abschlusstests: Von allen FIDLEG-Beraterregistern für den Registereintrag anerkannt.

Bankkundenberater SAQ
Der Kurs ist von der SAQ (Swiss Association for Quality) anerkannt als Massnahme für die Aufrechterhaltung der Zertifizierung als Bankkundenberater/in SAQ (2 Lernstunden) Mehr Infos hier.

Cicero
Der Kurs ist von Cicero (2 Credits), dem Weiterbildungsregister der Schweizer Versicherungswirtschaft, anerkannt. Mehr Infos hier.

Kursbestätigung
Das IfFP stellt allen Kursteilnehmern eine Kursbestätigung aus.